2019年8月2日至9月27日，廣州市審計局對(duì)我司主要領導同志2015年7月至2019年6月任職期間經(jīng)濟責任進(jìn)行了審計。我司于2020年1月6日收到廣州市審計局送達的《審計報告》（穗審委辦經(jīng)責報〔2019〕28号）。審計報告肯定了我司在國(guó)有股權投資、管理中小企業基金、淘汰落後(hòu)産能(néng)、出清僵屍企業、國(guó)企重組整合等方面(miàn)取得的成(chéng)效，同時指出了存在的問題，并提出了審計意見和建議。我司對(duì)審計發(fā)現的問題進(jìn)行了認真的研究分析，并采取相關措施進(jìn)行了整改。現將(jiāng)審計整改結果公告如下：

     一、企業發(fā)展戰略規劃的制定、執行和效果方面(miàn)

     整改措施：1.完善組織架構，組織專業的部門和人員，加強上市公司市值管理、資本運作、有序進(jìn)退等工作。2.通過(guò)完善募資激勵制度、加強人員配置、納入考核等方式加快開(kāi)展基金市場化募資工作，社會募資效果明顯。

    二、重大經(jīng)濟事(shì)項的決策、執行和效果方面(miàn)

    整改措施：1.進(jìn)一步完善投資管理制度建設，加強投資風險管理。2.加強對(duì)投資項目盡職調查、合同簽訂工作的風險管理。3.規範股權投資可行性分析報告的撰寫，明确股權投資可行性分析報告的框架、要素、風險分析、退出渠道(dào)、結論等主要内容。4.采取定性和定量分析方法，結合實際案例，充分揭示項目風險，提出具體的風控措施，并與項目投資同步實施。

    三、企業财務的真實合法效益方面(miàn)、風險管控方面(miàn)

整改措施：1.聘請資産評估機構對(duì)涉及的房屋建築物進(jìn)行資産評估，并完成(chéng)入賬處理。2.徹底理順管理關系，簽訂租賃補充協議，并已完成(chéng)租金收入的賬務處理。3.深入摸查和梳理，設專項台賬，安排專人管理及跟進(jìn)，同時積極關注相關法律法規、查找原始資料，厘清來源分類處理，并根據産權情況進(jìn)行相關的賬務處理。

    四、企業法人治理結構的建立、健全和運行情況，内部控制制度的制定和執行方面(miàn)

整改措施：各直屬企業、托管企業及受托管理企業將(jiāng)各類土地和物業資産錄入資産管理系統，統一監督管理。通過(guò)系統監督，夯實土地物業等管理手段，對(duì)我司的土地物業資産進(jìn)行整合集中管理，優化資源配置

    五、落實有關黨風廉政建設責任和遵守廉潔從業規定方面(miàn)

整改措施：1.制定《業務接待活動及費用報銷整改規定》，規定業務接待的人員标準、金額标準、用餐要求及場地要求，整改後(hòu)，業務招待費報銷做到事(shì)前審批，有接待事(shì)由、參加人員，單證齊全，會計信息完整。2.通過(guò)退還(hái)報銷款、批評教育、誡勉談話、修訂制度等措施立行立改，嚴格業務接待費報銷。

     特此公告

                 廣州國(guó)資發(fā)展控股有限公司 

              2021年1月7日